【前言】

科创板在设立之初，就明确支持包括节能环保在内的战略新兴产业的发展。节能环保领域主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、节能环保汽车整车、节能环保汽车关键零部件、动力电池及相关服务等。发展节能环保产业是推动节能减排、发展绿色经济和循环经济、建设资源节约型环境的重要抓手，科创板也为节能环保产业提供了利用资本市场成长的机会。

截止2023年8月14日，在科创板申报上市的企业已有900多家，节能环保领域有57家。其中，36家注册生效，18家终止，5家处于审核当中（已问询）。

本期将对36家节能环保领域科创板注册生效企业进行介绍，尤其从专利角度进行重点介绍和分析。需要说明的是本文仅对注册生效企业本身的专利情况进行统计分析，其分公司、控股公司等关联公司不在本次统计分析范围之内。

一、江苏省位居注册地排行榜TOP1

据上交所官网披露，节能环保领域注册生效的企业分布在全国12个省市，经济发达的沿海地区以及中部地区继续保持领先优势，成为科创企业聚集的高地，同时出现了向京津冀地区辐射的趋势。其中，以江苏注册生效企业最多有6家，其次是浙江有5家，安徽、北京、山东则并列第三，各有4家。

图 1 节能环保领域科创板注册生效企业注册地分布

二、专利申请情况

1、浙江省位居专利申请排行榜TOP1

从地区专利申请数量上来看，排名前六的地区依次是：浙江（2234件）、北京（1932件）安徽（1609件）、江苏（1575件）、广东（1164件）以及山东（1093件），与注册地排名并不一致，反映出地区创新活跃度的差异。排名前六的地区拥有专利超9606件，占总申请的79.82%，呈明显的断层优势（注：因含有合作申请人，所以地区有所增加）。

图 2 节能环保领域科创板注册生效企业专利申请地区排名

2、专利申请趋势

从专利申请趋势来看，节能环保领域科创板注册生效的企业专利申请最早可追溯到二十世纪末期，首件专利为宁波容百新能源科技股份有限公司所申请，该专利公开了由镍板制备高密度球形氢氧化镍的方法，解决了现有技术生产成本高，生产场地大、对原材料的质量难以把握等缺点；1999~2004年为萌芽期，发展缓慢，专利创新维持在个位数；2005年开始突破两位数，至2018年整体处于波动增长的状态；随着2018年习近平主席宣布在上海证券交易所设立科创板，企业创新活跃度增加。因此，2018年之后专利申请开始呈现快速增长的趋势。需要注意的是2021之后的专利未完全公开，该部分数据仅作为参考。

图 3 节能环保领域科创板注册生效企业专利申请趋势

3、专利申请排名前20

截止2023年8月14日，节能环保领域科创板注册生效的企业累计申请专利超过1.2万件，平均到每家注册生效企业拥有专利超330件，有14家企业专利申请在平均值之上。其中，北京亿华通科技股份有限公司以及天池电能集团股份有限公司创新较为活跃，专利申请量在1000件以上。

图 4 节能环保领域科创板注册生效企业专利申请量排名（单位：件）
 

4、发明专利排名前20

36家注册生效的企业共申请发明专利5574件，占总申请的46.32%，平均每家注册生效的企业拥有发明专利申请155件。北京亿华通科技股份有限公司、精进电动科技股份有限公司、天能电池集团股份有限公司占据发明专利申请量排行榜前三。

图 5 节能环保领域科创板注册生效企业发明专利排名（单位：件）

5、有效发明专利排名前20

对发明专利申请进一步分析发现，有1632件专利处于有效的状态，平均每家注册生效的企业有45件有效专利。排名前三的企业分别为：天能电池集团股份有限公司（207件）、精进电动科技股份有限公司（182件）以及北京亿华通科技股份有限公司（102件）。

截止到统计日，有近一半专利处于实质审查当中，未来随着案件的审结，有效专利数量有望得到进一步提升。

图 6 节能环保领域科创板注册生效企业有效发明专利排名（单位：件）

6、授权发明专利IPC排名前10

对近十年授权的发明专利涉及的前十位的IPC小类号进行了统计，如图7所示，具体释义见表1。可以看出，H01M（用于直接转变化学能为电能的方法或装置，例如电池组）授权的专利最多有460件，是第二名C02F（水、废水、污水或污泥的处理）的近4倍，且H01M专利授权率高达78.36%，暂列第一。除此之外，B60K、H02M、F16H、B60L以及H02J授权率均在70%左右，对于企业而言，可考虑在授权率较高的几个细分领域进行专利布局。

图 7 IPC小类号授权率（单位：件；百分比）

表 1 IPC小类号及释义

三、发明专利授权TOP3企业介绍

1、天能电池集团股份有限公司（简称：天能股份；股票代码：688819）

天能股份成立于1986年，地处长三角腹地— “中国绿色动力能源中心”浙江长兴，是一家以电动轻型车动力电池业务为主，集电动特种车动力电池、节能环保汽车动力电池、汽车起动启停电池、储能电池、3C 电池、备用电池、燃料电池等多品类电池的研发、生产、销售为一体的国内电池行业领先企业。目前，该公司已在浙、苏、皖、豫、黔五省建成十大生产基地，下属子公司60多家，是中国节能环保动力电池行业领军企业，综合实力位居全球节能环保企业500强、中国企业500强、中国民营企业500强、中国电池工业10强。

2、精进电动科技股份有限公司（简称：精进电动；股票代码：688280）

精进电动成立于2008年，总部位于北京，是一家为乘用车和商用车行业的全球客户提供电驱动部件、总成和系统的领导者。精进电动在高效高性能驱动电机、碳化硅和硅基控制器、精密机械传动、电驱动系统集成、系统电控、储能系统方面有长期、深厚的技术积淀。更致力于试验考核、工艺、制造、装备和质量方面的技术开发，拥有高端、智能化的生产制造能力，把先进的技术转化成高品质、大批量、高性价比的产品和服务。在上海、山东、美国密歇根州等设有研发中心或生产基地。2021年10月精进电动在上海证券交易所科创板上市。

3、北京亿华通科技股份有限公司（简称：亿华通；股票代码：688339）

亿华通成立于2012年，是一家致力于氢燃料电池动力系统技术研发与产业化的高新技术企业，率先实现了发动机系统及燃料电池电堆的批量国产化，产品主要应用于客车、物流车等商用车型。目前，亿华通已形成以氢燃料电池发动机为核心，包括双极板、电堆、智能DC/DC、氢系统、测试台等在内的纵向一体化产品体系，建立在核心自主知识产权基础上的全新一代氢燃料电池发动机系统，提前2年完成国家燃料电池系统技术目标，达到国际先进水平，自主开发的全系列测试服务体系为众多主流商用车企燃料电池实验室提供全套解决方案。

【结语】

尽管节能环保领域在科创板申报上市的企业数量偏低，但随着国家“双碳战略”的稳步推进，未来，相信会有更多的绿色企业登陆科创板平台，为节能环保领域在资本市场注入更多的活力。

(以上数据来源于商用数据库，光华所整理发布)