截止到2023年08月16日，科创板共计申报企业934家。其中注册生效569家，终止（包括终止、终止注册、不予注册）241家，审核中（包括已受理、已问询、上市委会议通过、提交注册）118家，暂缓审议或中止6家。

近期企业申报状态如下（2023.08.9-2023.08.16）

                                                                                                                                               来源：上交所科创板官网，光华所整理发布

【前 言】

科创板上市企业主要集中在高新技术上具有重要引领作用的企业。科创板在设立之初，即明确重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保与生物医药六大行业企业。

科创板自2019年开市以来，不断为科技企业提供融资渠道。智慧芽数据显示，科创板专利强度远高于其他板块，2022年科创板企业每亿元营收的平均有效发明专利量为4.6件，是主板的9倍，创业板的3倍。

为聚焦科创板新一代信息技术行业的企业专利情况，统计截至2023年8月1日注册生效的科创板上市企业中，共有227家企业属于新一代信息技术行业。新一代信息技术作为科创板上市企业中企业数量最多，申请专利最多的行业类型，可分为六个方面，分别是下一代通信网络、物联网、三网融合、新型平板显示、高性能集成电路和以云计算为代表的高端软件。

对这些企业的专利情况进行检索统计，截至2023年8月1日，已公开专利总量高达9.25万余件，企业平均专利公开量约为408件；合并简单同族后，该领域的专利总量也有6万余件，企业平均专利量约为266件。由于专利数量众多，本文的专利统计，将以合并同族后的数据为基础进行分析，仅在地域分析时，才进行全球的简单同族拓展分析。

一、专利申请量TOP30

在企业申请量排名中，如图 1所示专利申请量呈现出明显的阶梯状递减：昆山龙腾光电股份有限公司以3437件专利申请数量位居榜首，属于第一梯队；珠海冠宇电池股份有限公司（2203件）、杭州安恒信息技术股份有限公司（1993件）、深圳传音控股股份有限公司（1911件）、奇安信科技集团股份有限公司（1786件）、深圳光峰科技股份有限公司（1766件）、北京经纬恒润科技股份有限公司（1750件）专利申请数量比较接近，属于第二梯队；之后以中微半导体设备(上海)股份有限公司（1186件）为首的各科创板新一代信息技术行业企业的专利申请量逐步下降。

图 1 专利申请量前30企业分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

二、北京市参与研发的企业量位居TOP1

从IPO企业数量地区分布的角度来看， 227家企业的注册地主要集中在经济发达的沿海地区与直辖市。227家科创板注册上市企业的专利还有许多共同参与研发的专利权人，统计得到科创板注册上市企业以及其专利共有人达868家。如图 2所示868家参与新一代信息技术研发的企业的注册地址分布27个省，其中企业占比前5位是：北京市（186家）、广东省（131家）、江苏省（122家）、上海市（104家）、浙江省（65家），合计企业数量占比达到70%。

图 2 相关专利权企业注册地分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

三、广东省专利申请量位居TOP1

以地区为单位对专利申请量统计，如图 3所示，在各地区的专利申请总数量排名中，排名前五的地区依次为：广东省、江苏省、北京市、上海市、浙江省。这与地区分布的企业数量排名前五完全一致。其中广东省企业专利申请量达到1.7万件专利，远超第二名的江苏省（0.9万件）。

图 3 省/直辖市专利申请总量及企业数量占比分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

从地区平均专利量的角度来看，如图 4所示，高于全国平均专利申请量（69.5件/专利权人）的地区有9个，依次为：广东省（132件）、江苏省（76件）、上海市（76件）、浙江省（77件件）、湖北省（74件）、安徽省（73件）、天津市（132件）、辽宁省（220件）、吉林省（199件）。

值得一提的是：

1.专利权人平均申请量前三甲的省市为辽宁省（仅4家专利权人）、吉林省（仅3家专利权人）和天津市（仅11家专利权人）。

三个省市的专利申请量排名和专利权人排名都不高，平均申请量的数据却很亮眼，说明当地作为老工业基地，有相当多的重量级的老科研单位和企业，科技集中度高；但另一方面又说明技术在企业间交流的活跃度很低，当地没有太多科技的新生力量。

2.北京市作为专利申请量全国排名第三的省级地区，由于专利权人数众多，专利权人平均申请量仅有44件，远低于全国平均水平，说明该地区技术创新非常活跃，有非常多的企业和科研院所投入到新一代信息技术的研发中。

3.广东省作为专利申请量第一大省，由于专利权人很多，其专利权人平均申请量仅和天津市基本一样；但是也从侧面说明广东省在新一代信息技术上，研发主体非常活跃。

4.江苏省、上海市、浙江省这3家专利申请量前5的省市，由于专利权人非常多，因此专利权人平均申请量并不很高，仅略高于全国平均水平。

图 4 省/直辖市平均专利申请量分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

四、高价值有效发明专利TOP30

高价值专利是企业的无形资产，对企业以自主知识产权提高核心竞争能力，引领行业发展，获得市场效益具有重要意义。国家知识产权局将5类纳入高价值发明专利拥有量统计范围的有效发明专利进行系统标记，其5类为：

1.战略性新兴产业的发明专利

2.在海外有同族专利权的发明专利

3.维持年限超过10年的发明专利

4.实现较高质押融资金额的发明专利

5.获得国家科学技术奖或中国专利奖的发明专利

从高价值有效发明专利数量的角度来看，227家新一代信息技术领域企业拥有高价值专利数量达到3.7万件，企业平均专利数量约为163件。如图 5所示，杭州安恒信息技术股份有限公司以1677件高价值专利数量位居榜首；奇安信科技集团股份有限公司排在第二位，高价值发明专利数量为1620件；深圳传音控股股份有限公司排名第三，拥有高价值发明专利数量为1513件。

图 5 高价值发明专利前30分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

五、北京市参与高价值专利企业量位居TOP1

从IPO企业数量地区分布的角度来看，227家企业的注册地主要集中在经济发达的沿海地区与直辖市。227家科创板注册上市企业的专利还有许多共同参与研发的专利权人，统计得到科创板注册上市企业以及其专利共有人达782家。如图 6所示这782家参与高价值专利的企业注册地址分布27个省，其中企业占比前5位是：北京市（159家）、广东省（121家）、江苏省（111家）、上海市（100家）、浙江省（58家），合计企业数量占比达到70%。这一分布同图 2一致。

图 6 高价值专利相关企业注册地分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

六、广东省高价值专利数量位居TOP1

以地区为单位对高价值专利数量统计，和图 3 省/直辖市专利申请总量及企业数量占比分布图非常相似，高价值专利数量及企业数量占比呈现出如图 7的分布。在各地区拥有的高价值发明专利排名中，广东省高价值专利数量依然是第一位，达9937件；排在2-5位的地区依次为：上海市5842件、北京市5830件、江苏省4521件、浙江省3457件。这些地区的特点是：经济发展水平高、企业数量聚集度高，五个地区的专利数量合计占比全国总数量的80%。

地区拥有绝大多数的高价值专利数量，说明新一代信息技术行业集中度极高，对打造地区产业集群发展有积极的影响带动作用。

图 7 省/直辖市高价值专利数量及企业数量占比分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

从地区平均高价值发明专利量的角度来看，如图 8，高于全国平均水平（47件/专利权人）的地区有8个，依次为：广东省（82件）、上海市（58件）、浙江省（60件）、天津市（113件）、湖北省（52件）、安徽省（50件）、辽宁省（146件）、吉林省（135件）。专利权人平均高价值专利申请量前三甲的省市为辽宁省、吉林省和天津市，这和图 4 省/直辖市平均专利申请量分布图展现的结论一样，原因也一样，这里不再赘述。

图 8 省/直辖市平均高价值专利数量分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

七、专利国际布局

在统计的227家新一代信息技术领域企业的专利申请中，拓展简单同族后，可得到92529件专利，其中中国局专利有80251件，其他海外专利有12278件。由于海外专利布局是高价值专利的一个重要指标，因此针对这些企业的专利国际布局的分析至关重要。

据统计，在所有的海外布局里面，共涉及31个海外官局（含PCT和EPO申请），其中第一梯队中，PCT申请（WO）最多达3344件，然后分别是美国（US）达3056件和台湾（TW）达2386件；在第二梯队中欧专局（EP）1026件，日本（JP）831件，韩国（KR）816件。具体国际布局见图 9。

图 9 专利国际布局主要地域分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

图 9的国际布局现状非常符合新一代信息技术领域产业发展国际现状。属于新一代信息技术领域的通信网络、物联网、三网融合、新型平板显示、高性能集成电路和以云计算为代表的高端软件等产业在美国最发达，同时在欧洲和亚洲的中国台湾、日本、韩国也有相当的产业链。因此我们非常有必要去针对PCT申请、美国、台湾等第一梯队的地域，进行地域分析。

八、PCT申请量TOP25

PCT申请共计3344件，如图 10所示，排名第一的深圳光峰科技股份有限公司，PCT申请量为793件，远超第二名深圳传音控股股份有限公司的189件，光峰科技呈现出PCT申请量的绝对领先优势。其他企业的PCT申请量分布呈现扁平化特点，并且逐步下降。

图 10 PCT申请前20企业分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

九、行业海外布局TOP3，美国第一

新一代信息技术行业的海外专利申请量为8934件（排除中国专利申请、PCT申请），合并同族后得到3110件。如图 11所示，我国新一代信息技术企业的海外专利布局热度最高的地域为美国（US），行业布局专利数量为3056件，也就是说几乎所有的企业在考虑海外布局时，都会去美国布局；地域布局热度排在第二的是台湾（TW），布局专利数量达2386件；新一代信息技术行业在欧洲专利局（EP）的专利布局热度排在第三，专利数量达1026件。这样的专利布局符合新一代信息技术行业的地域分布，说明了该技术的研发、生产、市场以及技术的最初来源地分布。

图 11 行业海外主要地域分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

从行业专利类型来看，海外申请主要集中在保护年限长、创造性水平高的发明专利（申请）上。

图 12 行业海外专利类型分布图（来源：商用数据库，光华所整理发布）

十、典型企业

新一代信息技术分为六个方面，分别是下一代通信网络、物联网、三网融合、新型平板显示、高性能集成电路和以云计算为代表的高端软件。每一方面都有许多典型企业，以下简单介绍3家知名企业，且是在本次专利分析中特别突出的企业。

中微半导体设备(上海)股份有限公司，证券简称“中微公司”，证券代码“688012.SH”

中微公司成立于2004年5月，是一家以中国为基地、面向全球的微观加工设备公司，从事高端半导体设备的研发、生产和销售。自成立以来，其主要业务是开发加工微观器件的大型真空工艺设备，包括等离子体刻蚀（ETCH）设备和薄膜沉积（MOCVD）设备，可用于加工微米级和纳米级的各种芯片与器件。这些微观器件是现代数码产业的基础。中微公司实现了中国刻蚀技术零突破。目前，中微公司已成功跻身世界半导体设备厂商前列。2019年7月22日, 中微半导体设备（上海）股份有限公司成为首批科创板上市交易的25家企业之一。

深圳传音控股股份有限公司，证券简称“传音控股”，上市股票代码：688036.SH

深圳传音控股股份有限公司成立于2013年，主要致力于成为新兴市场消费者最喜爱的智能终端产品和移动互联服务提供商。自公司成立以来，传音一直着力为用户提供优质的以手机为核心的多品牌智能终端，并基于自主研发的智能终端操作系统和流量入口，为用户提供移动互联网服务。传音旗下拥有新兴市场知名手机品牌TECNO、itel及Infinix，还包括数码配件品牌oraimo、家用电器品牌Syinix以及售后服务品牌Carlcare。2019年9月30日，传音控股登录科创板上市交易。

深圳光峰科技股份有限公司，证券简称“光峰科技”，上市股票代码：688007.SH

深圳光峰科技股份有限公司成立于2006年。作为显示行业的驱动者，光峰科技在 2007 年于全球率先发明了 ALPD®激光显示技术，该技术已成为国际激光显示领域的主流技术，并在全球范围率先实现技术产业化。光峰科技现已推出影院放映、家用显示、商用大屏、教育智能大屏等显示方案，并广泛覆盖影院、指挥调度、展览展示、虚拟仿真、户外亮化、舞台演艺、教育、家庭等应用领域。目前，光峰科技是中国第一个能够生产具有DCI认证的数字电影放映机的公司，且国内激光电影光源部署量排名第一。同时光峰科技还与全球多家知名品牌和机构开展深度合作，率先布局车载显示、航空投显、AR等全新赛道，已与新能源头部车企、航空巨头Airbus达成合作。2019年7月22日, 深圳光峰科技股份有限公司成为首批科创板上市交易的25家企业之一，也是科创板广东省第一股、A股激光显示第一股。

【结  语】   

中国从自身国情、科技和产业基础现状出发，扶持新一代信息技术等六大行业的科技企业通过科创板融资，为这些企业持续提供研发动力。本次统计显示，已有227家新一代信息技术行业企业陆续登陆科创板，成为持续塑造新一代信息技术行业竞争优势的源动力。
         云计算、大数据、人工智能、物联网、智慧城市等新一代信息技术，正在深刻地改变着我们的生活和工作方式。虽然欧美国家在该行业展现出较为领先的优势，但是中国在这方面的研发几乎和欧美同时起步。科创板融资渠道必将敦促我国企业不断提升自身创新水平、加大知识产权保护力度，在高价值专利布局的深度和广度上不断前进，助力我国追赶并登上世界技术制高点。