截止到2023年07月05日，科创板共计申报企业934家。其中注册生效561家，终止（包括终止、终止注册、不予注册）235家，审核中（包括已受理、已问询、上市委会议通过、提交注册）130家，暂缓审议或中止8家。

图 1 科创板企业申报状态分布

                                                                                             来源：上交所科创板官网，光华所整理发布

近期企业申报状态如下（2023.04.26-2023.07.05）：

                                                                                                     来源：上交所科创板官网，光华所整理发布

前  言

2018年11月5日，国家主席习近平出席首届中国国际进口博览会开幕式并发表主旨演讲，宣布在上海证券交易所设立独立于现有主板市场的新设板块——科创板，并在该板块内进行注册制试点。

2019年6月13日，科创板正式开板，距今已有四年。四年来，一批高新技术产业和战略性新兴产业的硬科技企业集中在科创板上市。截至今年6月16日，科创板共有534家企业注册生效，总市值达到68146.91亿元（详见图1）。

图1 科创板股票数据总貌

                                                                                                     来源：上交所官网，光华所整理发布

本文依照《战略性新兴产业分类（2018）》，对534家科创板注册生效企业的行业领域进行划分（详见下表），分类结果充分体现了科创板上市企业的“硬科技”属性。

本期介绍58家新材料领域科创板注册生效企业（以下简称“58家企业”），并重点分析其专利情况。

一、注册地

据统计，58家企业的注册地主要集中在江苏和广东，分别达12家和7家；紧随其后的是分别有6家的上海和陕西；其次是分别有4家的浙江、湖南、北京和安徽；而河南、福建、天津等9个省均只有1~2家（详见图2）。

图2 58家企业注册地排名（单位：家）

                                                                                                     来源：上交所科创板官网，光华所整理发布

二、专利数量

下文对58家企业的专利申请量、专利授权量、发明专利申请量、发明专利授权量进行统计排名。

需要说明的是，本文的企业专利统计方法，仅统计科创板上市注册生效企业本身的专利，不统计其子公司或其关联公司专利。

1、专利申请量排名前20位

据统计，58家企业中，上海凯赛生物技术股份有限公司、苏州明志科技股份有限公司、西部超导材料科技股份有限公司、西安铂力特增材技术股份有限公司和金宏气体股份有限公司的专利申请数量排名靠前，依次有575件、452件、409件、395件和379件（详见图3）。

图3 58家企业专利申请量排名（单位：件）

                                                                                                     来源：商用数据库，光华所整理发布

2、专利授权量排名前20位

据统计，58家企业中，苏州明志科技股份有限公司、广东嘉元科技股份有限公司、西部超导材料科技股份有限公司、上海凯赛生物技术股份有限公司和西安铂力特增材技术股份有限公司的专利授权量排名靠前，依次有313件、298件、289件、284件和261件（详见图4）。

图4 58家企业专利授权量排名（单位：件）

                                                                                                     来源：商用数据库，光华所整理发布

3、发明专利申请量排名前20位

据统计，58家企业中，上海凯赛生物技术股份有限公司、西部超导材料科技股份有限公司、会通新材料股份有限公司、宁波长阳科技股份有限公司、中触媒新材料股份有限公司和陕西斯瑞新材料股份有限公司六家企业的发明专利申请量排名靠前，依次有508件、348件、330件、303件、295件和295件（详见图5）。

图5 58家企业发明专利申请量排名（单位：件）

                                                                                                     来源：商用数据库，光华所整理发布

4、发明专利授权量排名前20位

据统计，58家企业中，西部超导材料科技股份有限公司、上海凯赛生物技术股份有限公司、陕西斯瑞新材料股份有限公司、宁波长阳科技股份有限公司和广东嘉元科技股份有限公司五家企业的发明专利授权量排名位列前五，依次有227件、217件、181件、162件和155件（详见图6）。

图6 58家企业发明专利授权数量排名（单位：件）

                                                                                                     来源：商用数据库，光华所整理发布

5、专利数量平均值

58家企业中，专利申请量平均每家180件，专利授权量平均每家111件；其中，最具代表性的发明专利申请量高达平均每家130件；发明授权量可达到平均每家62件（详见图7）。

图7 58家企业专利数量平均值（单位：件）

                                                                                                     来源：商用数据库，光华所整理发布

由上述统计结果可见：

注册地在江苏的12家新材料领域科创板注册生效企业中，专利申请量平均每家198件，专利授权量平均每家125件，均高于全国平均水平；发明专利申请量达到平均每家121件，发明授权量达到平均每家48件，略低于全国平均水平。

注册地在广东的7家新材料领域科创板注册生效企业中，专利申请量平均每家139件，专利授权量平均每家103件，发明专利申请量平均每家91件，发明授权量平均每家55件，均略低于全国平均水平。

注册地在上海的6家新材料领域科创板注册生效企业中，专利申请量平均每家216件，专利授权量平均每家115件，发明专利申请量平均每家174件，发明授权量平均每家72件，均明显高于全国平均水平。

注册地在陕西的6家新材料领域科创板注册生效企业中，专利申请量平均每家260件，专利授权量平均每家167件，最具代表性的发明专利申请量平均每家209件，发明授权量平均每家115件，均远高于全国平均水平，这主要归功于西部超导材料科技股份有限公司、陕西斯瑞新材料股份有限公司和西安凯立新材料股份有限公司的贡献，上述三家企业分别位列58家企业全国发明专利授权量排名第一名、第三名和第七名。

三、典型企业

科创板的核心考核标准之一是发明专利数量，本文特别选取了58家企业中发明专利授权量TOP3进行介绍。

1、西部超导材料科技股份有限公司

西部超导材料科技股份有限公司（简称“西部超导”）成立于2003年，2019年7月22日首次公开发行股票并在科创板上市（股票代码688122）。

西部超导主要从事高端钛合金材料、超导产品和高性能高温合金材料研发、生产和销售，是我国高端钛合金棒丝材、锻坯主要研发生产基地之一；也是目前国内唯一的低温超导线材商业化生产企业，全球唯一的铌钛锭棒、超导线材、超导磁体的全流程生产企业；更是我国高性能高温合金材料重点研发生产企业之一。

西部超导秉承“服务国家、造福人类”的宗旨，通过自主创新，先后建成了国际先进水平的航空用高端钛合金棒丝材专业化生产线，以及国际一流、国内唯一的NbTi和Nb3Sn超导线材生产线；并先后荣获国家技术发明奖（二等奖）、国家科学技术进步奖（二等奖）等多项重要荣誉，已经形成了以多位院士为顾问，数十位稀有金属材料加工资深专家为核心的创新技术团队，锻造了一支从事新材料研发、中试和产业化的人才队伍，详见图8。

图8 西部超导创新能力

                                                                                                     来源：西部超导官网

2、上海凯赛生物技术股份有限公司

上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“凯赛生物”）成立于2000年，是一家以合成生物学等学科为基础，利用生物制造技术，从事生物基新材料的研发、生产及销售的科创板上市公司（股票代码688065）。

凯赛生物目前业务主要聚焦聚酰胺产业链，其产品包括可用于生物集聚酰胺生产单体原料——系列生物法长链二元酸和生物基戊二胺，以及系列生物基聚酰胺等相关产品，详见图9。产品可广泛应用于纺织、医药、香料、汽车、电子电器、日用消费品等多个领域。凯赛生物是全球生物法长链二元酸的主导供应商。

2018年，凯赛生物的生物法长碳链二元酸被国家工业和信息化部、中国工业经济联合会评为制造业单项冠军产品。凯赛生物自主研发生产的生物基戊二胺，广泛应用于环氧固化剂、热熔胶、异氰酸酯等相关领域。同时，戊二胺替代己二胺用于聚酰胺领域不仅可以解决国内聚酰胺行业发展的主要瓶颈，为市场、客户提供来源于可再生生物质原料的“生物制造”新材料，更可为下游生物基聚酰胺等产品提供了源于奇数碳的优异性能。

图9 凯赛生物产品线

                                                                                                     来源：凯赛生物官网

3、陕西斯瑞新材料股份有限公司

陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称“斯瑞新材”）成立于1995年，拥有三个制造基地，多个全资子公司以及控、参股公司，2022年3月16日首次公开发行股票并在科创板上市（股票代码688102）。

斯瑞新材专注于高性能铜合金材料、制品及其它特殊铜合金系列材料的研发和制造，建有铜铬系列触头材料、铜钨系列触头材料生产线、铜铬锆合金材料生产线、医疗影像零组件用铜合金材料生产线（详见图10），其产品广泛服务于中高压电力开关、轨道交通电机、新能源汽车、高端医疗设备、模具制造、钢铁冶金结晶器、新一代电子信息产业等领域。

图10 斯瑞新材业务架构

                                                                                                     来源：斯瑞新材官网

结  语

通过以上分析，结合证监会和上交所发布的相关规定，可以看出：

符合科创板上市要求的企业，其主营业务的竞争优势、核心技术和知识产权，三者之间要相互支撑（详见图11）。

图11 科创板上市企业的三大要素

                                                                                                     来源：光华所

具备“硬科技”实力的硬核企业想在科创板上市并持续发展，在知识产权方面，应“从被动地接受监管审核，到主动地进行知识产权合规应对”。

企业不仅需要具备对核心技术的识别和研发实力，更需要具备丰富经验的专业服务团队提前介入，与企业IPR、法务和研发人员等密切合作，对核心技术构建完备的知识产权保护，并规避权属、侵权、不稳定性等知识产权风险，以免企业因知识产权问题在科创板上市受阻。