截止到2023年04月25日，科创板共计申报企业879家。其中注册生效537家，终止（包括终止、终止注册、不予注册）220家，审核中（包括已受理、已问询、上市委会议通过、提交注册）66家，暂缓审议或中止56家。

科创板企业申报状态分布（总）

                                                                                                                               来源：上交所科创板官网，光华所整理发布

近期企业申报状态如下（2023.04.11-2023.04.25）：

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【前言】 

2022年12月，上海证券交易所发布公告，为了进一步明确科创板定位把握标准，支持和鼓励硬科技企业在科创板发行上市，引导和规范发行人申报和保荐机构推荐工作，促进科创板市场持续健康发展，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《科创属性评价指引（试行）》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》，制定并发布《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年12月修订）》（下文简称“《规定》”）。

《规定》中划定了科创板申报范围应来自七大行业。《规定》第四条要求，申报科创板发行上市的发行人，应当属于下列行业领域的高新技术产业和战略性新兴产业：

（一）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、软件、互联网、物联网和智能硬件等；

（二）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关服务等；

（三）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关服务等；

（四）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关服务等；

（五）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关服务等；

（六）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关服务等；

（七）符合科创板定位的其他领域。

限制金融科技、模式创新企业在科创板发行上市。禁止房地产和主要从事金融、投资类业务的企业在科创板发行上市。

一、科创板申报企业细分领域

截至2023年2月15日，科创板累计申报企业数量已达到869家（含重复申报企业）。对各细分领域的申报企业数量进行统计分析，如下图1所示，发现新一代信息技术（364家）、生物医药（177家）以及高端装备（142家）的企业数量居多，占据了全部科创板申报企业的78.60%。

图1 科创板申报企业细分领域汇总（单位：家）

                                                                                                                               来源：上交所科创板官网，光华所整理发布

根据上海证券报、中国证券网提供的相关数据，2023年第一季度科创板拟IPO企业共计8家，其中五家来自生物医药行业，占比超过六成，五家公司具体是：赛诺威盛、捍宇医疗、贝克制药、北芯生命、澎立生物。

由于科创板服务“硬科技”的战略定位，知识产权理所当然成为了科创板的硬指标，因此，对于科创板上市相关企业而言，无论是拟科创板上市企业、申报科创板上市过程中的企业，还是已经成功科创板上市的企业而言，知识产权管理都成为了其经营管理的不可或缺的重要组成部分。

科创板《规定》对科创板申报企业的知识产权管理提出了明确要求，对科创属性进行了可量化的界定，明确了4项常规指标、5项例外条款的科创属性确定标准，其中，4项常规指标中有一项是“应用于公司主营业务的发明专利5项以上”，5项例外条款中有一项是“形成核心技术和应用于主营业务的发明专利（含国防专利）合计50项以上”。可见，专利申请将是判断企业能否优先在科创版上市的关键影响因素之一。

有鉴于此，本文选取七大细分领域之一-生物医药领域，对该领域申报科创板企业进行梳理和介绍，尤其聚焦知识产权信息。

二、生物医药领域科创板申报企业审核状态

申报科创板上市的869家企业中，生物领域的科创板企业共计申报177家。

截至2023年4月20日，177家生物医药领域科创板申报企业中，注册生效106家，终止（包括终止、终止注册）42家，审核中（包括已问询、上市委会议通过、提交注册）14家，暂缓审议或中止审核15家。

图2 生物医药领域科创板申报企业审核状态（单位：家；百分比）

                                                                                                                               来源：上交所科创板官网，光华所整理发布

三、生物医药领域科创板注册生效企业注册地排行榜

对注册生效的106家生物医药领域的科创板企业进行统计，发现属于生物医药领域的科创板注册生效企业的注册地主要集中在上海、江苏和北京，分别达27家、21家和16家。紧随其后四川、广东、山东、浙江4个省都在5家以上。而安徽、福建等7个省最少均只有1家，此外还有2家在境外注册，以红筹股标准二上市。

图3 生物医药领域科创板上市企业注册地（单位：家）

                                                                                                                               来源：上交所科创板官网，光华所整理发布

四、生物医药领域科创板注册生效企业专利排行榜

1、生物医药领域科创板注册生效企业专利申请量排名前20位

图4 生物医药领域科创板注册生效企业专利申请量排名（单位：件）

                                                                                                                               来源：商用数据库，光华所整理发布

榜单显示，联影医疗、天臣国际、翔宇医疗、海尔生物、百济神州五家企业依次位居专利申请量排名榜前五。

需要说明的是，本文的企业专利统计方法，仅统计科创板注册生效企业本身的专利，不统计其子公司或其关联公司专利，以下数据同理。

2、生物医药领域科创板注册生效企业发明专利申请量排名前20位

图5 生物医药领域科创板注册生效企业发明专利申请量排名（单位：件）

                                                                                                                               来源：商用数据库，光华所整理发布

榜单显示，联影医疗、百济神州、天臣国际、南微医学、春立医疗五家企业依次位居专利申请量排名榜前五。

3、生物医药领域科创板注册生效企业发明专利授权量排名前20位

图6 生物医药领域科创板上市企业发明专利授权量排名（单位：件）

                                                                                                                               来源：商用数据库，光华所整理发布

榜单显示，联影医疗、天臣国际、南微医学、百济神州、凯赛生物五家企业依次位居发明专利授权量排名榜前五。

4、生物医药领域科创板注册生效企业专利数量平均值

注册生效的106家企业中，专利申请量平均每家287件，最具代表性的发明专利申请量达到平均每家120件；发明授权量达到平均每家75件。

                                                                                                                               来源：商用数据库，光华所整理发布

注册地在上海的注册生效的27家企业中，专利申请量平均每家351件，高于全国平均水平，上海企业的发明专利申请量达到平均每家159件，发明授权量达到平均每家125件，也都高于全国平均水平。分析发现，上海科创板注册生效企业专利申请、授权平均水平高于全国水平的主要归功于专利申请量排名第一的上海联影医疗科技股份有限公司的贡献，上海联影医疗科技股份有限公司的专利申请量为5826件，远高于全国排名第二的1515件。

注册地在江苏的注册生效的21家企业中，专利申请量平均每家240件，发明专利申请量平均每家97件，发明授权量平均每家58件。

注册地在北京的注册生效的16家企业中，专利申请量平均每家176件，最具代表性的发明专利申请量平均每家74件，发明授权量平均每家38件。

由于专利申请量第一名的联影医疗专利申请量相对于第二名的4倍，头部效应太明显，显然大部分的科创板上市企业是达不到这样恐怖的专利储备量的。因此，我们又去除专利申请量第一名联影医疗的数据后，对剩余的105家科创板注册生效企业进行平均计算，得到平均每家专利申请量234件，发明申请97件，发明授权54件，修订后的数据具有很强的对标意义，这对于科创板上市企业是重要参考指标！

五、典型企业

由于发明专利是科创板的核心考核标准，因此下面选取生物医药领域科创板注册生效企业中发明专利授权量排名前三位的企业进行公司创新力的介绍。

1、上海联影医疗科技股份有限公司

2022年8月22日，上海联影医疗科技股份有限公司（以下简称“联影医疗”）正式登陆上海证券交易所科创板，证券代码为688271。公开资料显示，联影医疗成立于2011年，致力于为全球客户提供高性能医学影像设备、放射治疗产品、生命科学仪器及医疗数字化、智能化解决方案。联影医疗矢志成为一家引领全球科技创新的企业。初创核心团队提出“三个必须”——必须全线覆盖自主研发，必须掌握全部核心技术，必须对标国际顶尖水准，为联影医疗锚定出一条必由之路。创新的核心在于人才，联影医疗成立之初便吸引了一大批海内外的杰出科学家加入。依托强大的人才团队，公司陆续攻克一系列关键技术，实现了PET数字光导探测器、MR超导磁体、MR GPA（梯度功率放大器）、MR RFPA（射频功率放大器）、CT时空探测器、RT多叶光栅等全线高端医学影像及放疗产品核心部件的自主研发，实现核心部件自研比例业界领先。联影医疗还长年致力于携手产学研医各界伙伴，共同搭建覆盖“基础研究-临床应用-转化医学-产业转化”全链条的创新协同平台，共同攻克重大疾病，探索前瞻医学。

2、天臣国际医疗科技股份有限公司

2020年9月30日，天臣国际医疗科技股份有限公司登录科创板IPO（证券代码：688013，简称：“天臣医疗”）。天臣医疗于2003年8月成立，是一家专注于高端外科手术吻合器研发创新和生产销售的高新技术企业。通过不断自主研发创新，天臣医疗已拥有管型吻合器、腔镜吻合器、线型切割吻合器、荷包吻合器和线型缝合吻合器5大类产品，应用范围涵盖心胸外科、胃肠外科、肝胆脾胰外科、普外科、泌尿外科等手术领域。公司坚持“自主创新,研发先行,专利布局”的方式，研发具有自主知识产权的产品，研发创新成果丰硕，在境内外实施了相应的专利布局。

3、南微医学科技股份有限公司

南微医学创立于2000年。公司主要从事微创医疗器械研发、制造和销售。秉持“以科技和创新服务临床”的宗旨，致力于为全球医疗机构提供优质产品及服务，帮助世界各地提高医疗水平、减少病人痛苦，降低医疗成本。经过20年的创新发展，公司逐步由非血管支架单一产品到三大技术平台，由国内市场为主到国内国际市场双轮驱动，已成为微创诊疗领域内具有较高科研创新实力和核心产品竞争优势，业绩高速增长的行业龙头公司。2019年，南微医学成为第一批登陆科创板的企业之一（股票代码688029），公司进入崭新的高速发展阶段。公司科研创新实力获得权威认可，公司先后获得国家科技进步奖二等奖2项，子公司研发人员获得国家技术发明奖二等奖1项，是行业内少数几家多次获得国家级科技奖项的企业之一。国内国际市场双轮驱动公司发展。国内市场方面，公司内镜诊疗技术产品系起到了较强的进口替代作用，产品销售至全国2,900多家医院，三甲医院覆盖率达到了55%以上。国外市场方面，公司在美国和德国设有子公司，多项产品通过美国FDA批准和欧盟CE认证。

【结 语】

除了上述的专利申请要求，科创板《41号文》第三十三条还要求对申报企业获得的技术专利许可或授权不具有排他性等情况进行披露。因此，拟科创板上市企业不仅要关注专利申请布局，还要关注专利许可风险和主营产品的侵权风险。凡事预则立，不预则废。做好知识产权管理，找专业的人尽早进行知识产权尽调，例如做好专利布局、评估核心技术的可专利性以及已经拥有专利的授权前景和稳定性、进行竞争对手监控、提前进行专利自由实施(FTO)风险排查，甚至预先对排查出的可能侵权专利进行无效诉讼准备，这将成为上市科创板的必要准备工作，对科创板顺利上市具有重要意义。